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徽商热点 | 新版交易所适当性开户须知

2019年7月12日 16:52

2019年7月12日 16:52

2019年5月31日,四家期货交易所(大商所、郑商所、上期所、能源中心)发布了新版交易者适当性制度操作指引,合并了商品期权和特定品种适当性制度,实现四家期货交易所的适当性评估互认,增加了对有经验客户的豁免条款,简化了适当性业务流程。

变化解读 


1、新增了对有交易经验客户(具有近一年内累计不少于 50 个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录)的豁免条款,满足以上条件的客户可直接申请开通全部适当性品种(目前中金所品种除外)。 


2、客户办理一次适当性手续,即可同时申请开通不低于适当性要求的所有商品期权和特定品种(目前中金所品种除外)。




 首次申请的适当性要求(一次办理) 


1、可用资金:申请开立交易编码或者开通交易权限时前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;另外个人客户申请开通原油期货交易权限时前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于民币 50 万元,一般法人不低于人民币 100 万元。 


2、交易经历:10 个交易日且 20 笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约成交的仿真交易记录;或近三年内具有10 笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品真实交易成交记录。


3、知识测试:通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,知识测试总分 100 分,得分 80 分为合格。知识测试应当由单位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成,不得由他人代替。(注意事项:考试成绩单需要客户在签署“本人承诺知识测试由本人独立、自主完成,本人对考试成绩负责”的字样和签署姓名后后,手持成绩单拍照留痕。) 


4、诚信记录:不存在严重不良诚信记录 


5、机构客户:单位客户申请开立交易编码或者开通交易权限的,应当具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度,如期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割、风险管理等业务制度或者流程。 


提供证明材料办理的适当性要求(二次办理) 


1、客户签署《特定品种交易编码/交易权限申请表》/《中金所/能源中心交易编码/交易权限申请表》和承诺书,并提供近一年内累计不少于 50 个交易日(有交易的才称为交易日,有持仓无交易的不是交易日)期货、期权或集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的,可按照客户提出的申请,直接开通对应原油、期权、铁矿石、PTA 交易权限。


2、客户签署《中金所/能源中心交易编码/交易权限申请表》并提供金融或原油证明/交易记录和承诺书,可按照客户提出的申请,直接开通对应金融、原油交易权限(50 万验资的品种证明或交易记录来申请 50 万验资的品种)


3、客户签署《特定品种交易编码/交易权限申请表》并提供金融或原油证明/交易记录和承诺书,可按照客户提出的申请,直接开通对应期权、铁矿石、PTA 交易权限。 (50 万验资的品种证明或交易记录来申请 10 万验资的品种) 


4、客户签署《特定品种交易编码/交易权限申请表》并提供期权、铁矿石、PTA 证明/交易记录的和承诺书,可按照客户提出的申请,直接开通对应期权、铁矿石、PTA交易权限。 (10 万验资的品种证明或交易记录来申请 10 万验资的品种) 


5、客户签署《中金所/能源中心交易编码/交易权限申请表》(附件二)并提供期权、铁矿石、PTA 证明/交易记录的和承诺书,可按照客户提出的申请,直接开通金融、原油对应期货交易权限。注意事项:需要验资。( 10 万验资的品种证明或交易记录来申请 50 万验资的品种)


6、注意事项:客户签署《期货品种交易编码客户承诺书》后,需手持该文件拍照留痕,作为客户本人签署的证明




 1

一次评估,全品种交易

新规合并了商品期权和特定品种的适当性制度,统一了商品期权和特定品种的适当性评估标准,客户只需要通过一次适当性评估即可同时开通商品期权和特定品种的交易权限。


 2

跨所互认,无需再评

实现跨所互认,避免重复评估。已有境内交易所实行适当性制度的其他市品种交易所权限的客户,可以豁免进行适当性中“三有”( 有资金、有知识、有交易经历)中相应的内容。


 3

豁免扩大,累计50个交易日以上也豁免

扩大了适当性评估豁免的客户范围。近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户,可以不再进行适当性中“三有”( 有资金、有知识、有交易经历)评估。


 4

商品期权开户,不再临柜

优化开户流程,针对符合适当性条件申请商品期权权限的客户,不再要求客户“临柜考试”、“临柜开户”。

标签: 期货开户问答

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